A los encargados de compliance se les está asignando una tarea cada vez más sofisticada, ya que las expectativas en torno a recopilar, analizar, informar y proteger los datos comerciales han evolucionado. Los rápidos avances en la tecnología y una vertiginosa gama de requisitos regulatorios regionales han elevado la apuesta de los gerentes de compliance, […]
Los nuevos roles del compliance en las empresas Read More »
Ayer escribimos sobre la reforma de la educación superior y sus alcances en materia de cumplimiento, hoy jueves 25 de enero de 2018, luego de una discusión de varios años nos encontramos con la ley aprobada por la Cámara de Diputados y el Senado, enviada ayer 23 de enero al Poder Ejecutiva, Presidenta, para su
Reforma de educación superior II Read More »
Cuando se piensa en generar un programa de compliance es importante tener presente qué queremos, cuáles son los objetivos que están detrás y requieren ser plasmados en una política de compliance que sea aprobada por los órganos de gobierno, la alta dirección. Una programa de compliance será la expresión detallada de lo que hay que
¿ Qué es un programa de compliance en una organización? Read More »
Cuando una organización toma la decisión desde el gobierno corporativo de realzar y entregar la verdadera importancia del compliance en su organización, varios son los temas que se nos presentan al momento de coordinar su estructura. Lo fundamental es que la persona que lidere la unidad entienda la importancia del área y su impacto en
Cómo se estructrura un departamento de compliance Read More »
Muchas empresas deben tomar decisiones estratégicas en sus negocios, día a día se toman acciones para la firma de un contrato, para cerrar un acuerdo o incluso para poner término a un contrato o cuando se debe desvincular a un trabajador. Allí, los aspectos legales toman gran relevancia. Entonces surge la duda, contratar un abogado
El rol del abogado fiscal o director jurídico en las empresas Read More »
El mundo avanza a gran velocidad, la existencia de las nuevas tecnologías están presentes en nuestro quehacer de manera permanente. Nuestros celulares, computadores, drones, internet de las cosas marcan la presencia de un mundo nuevo. Que hace necesario entender el mundo tecnológico en que estamos. Conceptos como CMR, ERP, FICA, ISO 27.000, SAS70, COSO ERM,
Que papel deben jugar los abogados en la ciberseguridad Read More »
En las últimas semanas hemos sido testigos cómo empresas nacionales están involucradas en situaciones complejas en operaciones mercantiles y bursátiles, especialmente en temas de contrato de forward que es un instrumento financiero derivado, es un contrato a largo plazo entre dos partes para comprar o vender un activo a precio fijado y en una fecha
Compliance: Caso Penta y CB Read More »
Un concepto que ha comenzado a ser utilizado por las empresas del sector público y privado a nivel internacional es el término compliance (cumplimiento), esta palabra no dice mucho, es vaga, en términos generales el alcance del concepto es adecuarse a la legalidad. El uso de este término nos lleva más al ámbito de la
Hablando de compliance Read More »
La globalización y la llegada de empresas internacionales a Latinoamerica comienza a exigir a las organizaciones diversas condiciones, incluso comienzan a exigirse normas de otros países, como EE.UU que por solo efecto de la ley local impactan también en las empresas por efecto colateral de estar operando con transacciones bursátiles en ese país. Regulaciones como
Entendiendo sobre el compliance en la empresa Read More »
El término compliance no dice mucho, es demasiado vago, sólo alcance el concepto al que se refiere, es decir adecuarse a la legalidad. Aquí estamos más en el ámbito de la autorregulación de las empresas. Esta estructura de autorregulación ha comenzado a ser regulado en países tales como EE.UU, Italia, Australia, U.K, Chile). Sin embargo,
Qué es el Compliance Read More »